čt 30. 5.
|Pentahotel Prague
Nejnovější trendy a inovace v AML
• Evropská peněženka digitální identity podle eIDAS2 a její využití pro AML identifikaci • AML principy v korespondenčním bankovnictví • Využití umělé inteligence (AI) v AML transakčním monitoringu
Datum a místo konání
30. 5. 2024 8:45 – 16:00
Pentahotel Prague, Sokolovská 54/112, 186 00 Praha 8-Karlín, Česko
O události
PŘEDNÁŠEJÍCÍ:
PŘEDNÁŠEJÍCÍ:
JUDr. Adam Jareš, Ph.D.
Ředitel odboru právního a legislativního
Digitální a informační agentura
JUDr. Adam Jareš, Ph.D., je ředitel Odboru právního a legislativního Digitální a informační agentury, která se účastnila vyjednávaní legislativního textu revize nařízení eIDAS. Má zkušenosti ze soukromého i veřejného sektoru. Je zapojený do akademického výzkumu a pedagogické činnosti na vysokých školách. Přednáší a publikuje k různým tématům z oblasti práva informačních technologií, zejména k elektronickému podepisování a virtualizaci právního styku.
Ing. Milan Zmítko
Head of Territory Compliance CZ & SK
BNP Paribas S.A.
Absolvent Národohospodářské fakulty VŠE magisterského programu Ekonomická analýza s vedlejší specializaci Měnová politika a bankovnictví. Od roku 2017 člen ACAMS komunity a držitel certifikátu CAMS.
Od roku 2015 do 2021 pracoval na různých pozicích v rámci ČSOB AML Compliance týmu. Od roku 2021 do 2022 pracoval na pozici Chief Compliance Officer v Hypotéční bance a ČSOB Stavební spořitelně. V současné době pracuje na pozici Head of Territory Compliance v české pobočce mezinárodní banky BNP Paribas.
Své zkušenosti sbíral na různých pozicích v rámci Compliance útvaru se zaměřením na problematiku AML, Sankce a Embarga, Operačních rizik a Fraud prevenci. Podílel se na vyšetřovaní a hlášeni komplexních AML případů. Má zkušenosti s nastavením a kontrolou fungování AML programu v bance. Byl zodpovědný za implementaci regulatorních požadavku, skupinových pravidel a poradenství v rámci projektů v oblasti AML. Oblasti profesní specializace jsou KYC, AML transakční monitoring a AML problematika v korespondenčním bankovnictví.
Ing. Teo Filip
Manažer týmu Prevence a detekce
Česká spořitelna
Teo Filip se dlouhodobě věnuje oblasti operačních rizik a finanční kriminality. Působí zejména v datové oblasti, píše databázové skripty na detekci podvodů a přibližuje bankovní data ostatním kolegům v pochopitelné formě. Úzce spolupracuje s týmem AML. Vytvořil několik datových nástrojů na detekci transakčních a úvěrových podvodů. Podílel se na tvorbě pokročilého modelu AML transakčního monitoringu. V České spořitelně vede tým Prevence a detekce finanční kriminality, který zároveň poskytuje datovou podporu pro AML a Compliance.
Vystudoval obor Bankovnictví a pojišťovnictví na Vysoké škole ekonomické v Praze.
PROGRAM SEMINÁŘE:
8:45 – 9:00
Registrace účastníků
9:00 – 9:15
Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.
Ing. Sylvie Heidlerová Ředitelka Business Continuity s.r.o.
9:15 – 10:45
Evropská peněženka digitální identity podle eIDAS2 a její využití pro AML identifikaci
JUDr. Adam Jareš, Ph.D.
Ředitel odboru právního a legislativního
Digitální a informační agentura
• Společenský kontext eIDAS 2
• Elektronický podpis a elektronická identifikace v evropském a českém prostředí
• Dopad eIDAS 2 na současnou úpravu elektronické identifikace a služeb vytvářejících důvěru
• Nové služby vytvářející důvěru – elektronická archivace a elektronické knihy záznamů
• Evropská peněženka digitální identity (EUDIW)
o Užití EUDIW pro elektronické podepisování
o Elektronická identifikace prostřednictvím EUDIW
o Prokazování atributů přes EUDIW
o Vztah k českým eDokladům
• AML identifikace, eDoklady a EUDIW
10:45 – 11:15
Přestávka na kávu
11:15 – 12:45
AML principy v korespondenčním bankovnictví
Ing. Milan Zmítko
Head of Territory Compliance CZ & SK
BNP Paribas S.A.
• Klíčové pojmy v korespondenčním bankovnictví a jeho řídící principy
• Typy korespondenčního bankovnictví
• AML/CFT rizika vznikajících z poskytování služeb korespondenčního bankovnictví
o Kategorie rizik
o Hodnocení rizik respondenčních bank
• Due Dilligence a opatření před navázáním korespondenčního vztahu s finanční institucí
o Geografické riziko
o Povaha podnikání
o Vlastnická a řídící struktura
o Regulace a dohled
o AML opatření prováděná FI včetně identifikace a kontroly zákazníků
o Využití Wolfsberg dotazníku v rámci Due Diligence
o Problematika Nested payments
• Best practice v Due Dilligence
o Navázání obchodního vztahu
o Průběžné review obchodního vztahu
o Zásady komunikace s respondenční bankou
o Ukončení vztahu a jeho dopady
o Následky neadekvátního due diligence
o Využití podpůrných nástrojů Swift analytics, Bankers Almanach atd.
• Monitoring transakcí v korespondenčním bankovnictví
o Nastavení efektivního monitorovacího systému
o Rozpoznání podezřelé transakce
o Reakce na podezřelou transakci
12:45 – 14:00
Společný oběd
14:00 – 15:30
Využití umělé inteligence (AI) v AML transakčním monitoringu
Ing. Teo Filip
Manažer týmu Prevence a detekce
Česká spořitelna, a.s.
• Nástroje transakčního monitoringu, jejich výhody a nevýhody
o Jednoduchá pravidla
o Pokročilá pravidla a scénáře
o Profily a jejich tvorba
o Pokročilé modely
• Tvorba pokročilého modelu (AI)
o Lidé, prostředí a nástroje
o Cíl modelu
o Dohled
o Příprava dat
o Volba modelu
o Trénování
o Testování
o Výsledky modelu
o Zobrazení výsledků (alertů)
• Specifika prediktivních modelů
o Důvěryhodnost modelu
o Srozumitelnost výsledků
o Adaptace modelu na změny
o Použití externích vstupů
o Schopnost detekovat anomálie
o Etický rozměr
o Použití v on-line monitoringu
15:35 – 16:00
Diskuze k tématu: Využití umělé inteligence (AI) v AML transakčním monitoringu
Ing. Teo Filip
Manažer týmu Prevence a detekce
Česká spořitelna, a.s.
Účastnický poplatek:
12 000 Kč + DPH Very Early Birds (přihlášení do 16. dubna 2024)
12 500 Kč + DPH Early Birds (přihlášení do 2. května 2024)
11 500 Kč + DPH Skupinová sleva (cena za druhou a každou další osobu z jedné firmy)
13 500 Kč + DPH Základní cena
Všeobecné obchodní podmínky společnosti Business Continuity s. r. o.