Nová AML legislativa
čt 18. 3.
|LIVE STREAM – živé vysílání
• Novela AML zákona • Trestněprávní nástroje boje proti legalizaci výnosů z trestné činnosti včetně prezentace případových studií • AML a kryptoměny
Datum a místo konání
18. 3. 2021 8:45 – 15:30
LIVE STREAM – živé vysílání
O události
PŘEDNÁŠEJÍCÍ:
Mgr. Michaela Hladká, Ph.D.
zástupkyně ředitele Analytického odboru
Finanční analytický úřad
Michaela Hladká je absolventkou Právnické fakulty UK a Policejní akademie České republiky. V letech 1998 až 2009 působila u Policie České republiky jako vyšetřovatelka závažné hospodářské trestné činnosti (zejména daňové trestné činnosti a legalizace výnosů z trestné činnosti) nejprve v Praze, později v rámci celorepublikových útvarů. Následně byla služebně zařazena na Národní jednotce Europolu. Od roku 2010 působí na Finančním analytickém úřadu, nejprve v rámci Právního oddělení, aktuálně na pozici zástupkyně ředitele Analytického odboru a vedoucí oddělení Analýza I se zaměřením na daňovou predikativní trestnou činnost a mezinárodní spolupráci.
kpt. Mgr. Michal Šmíd
metodik pro problematiku finančního šetření a legalizaci výnosů z trestné činnosti
Národní centrála proti organizovanému zločinu SKPV Policie ČR
Vystudoval právnickou fakultu Univerzity Karlovy v Praze (2006-2012) a Policejní akademii ČR v Praze (2009-2012). Po absolvování vysokoškolských studií nastoupil na odbor bezpečnostní politiky, Ministerstva vnitra ČR, na kterém zpracovával právní stanoviska v oblasti trestního a policejního práva. Specializoval se zejména na problematiku obchodování s lidmi a později na problematiku zajišťování majetku pro účely trestního řízení.
V současnosti je příslušníkem Národní centrály proti organizovanému zločinu SKPV Policie ČR, kde od roku 2017 zastává pozici metodika Policie ČR pro oblast provádění finančního šetření a legalizaci výnosů z trestné činnosti. Za Českou republiku se v roce 2017 a 2018 spolupodílel na 5. kole mezinárodního hodnocení České republiky ze strany výbory Rady Evropy – Moneyval.
Mgr. František Vinopal
Regulatory & Compliance lawyer
GPP & CO
Mgr. František Vinopal se specializuje především na oblast regulace finančních služeb v návaznosti na využití moderních technologií, finančních trhů, kryptoměn a korporátního práva.
Poradenství poskytuje jak FinTech a kryptoměnovým společnostem, tak i etablovaným subjektům působícím na finančním trhu (banky, platební instituce a instituce elektronických peněz).
František se podílel na implementačních projektech nových regulatorních požadavků dopadajících na banky a další finanční instituce. Poskytoval poradenství bankovním i nebankovním subjektům týkající se jejich vnitřní organizace, předpisů a procesů, včetně
přípravy a analýzy smluvní dokumentace. Má cenné zkušeno sti s přípravou přijetí cenných papírů významné české banky k obchodování na Burze cenných papírů Praha.
Dále vedl regulatorní projekty pro oblast ochrany osobních údajů (GDPR), platebních služeb (PSD), praní špinavých peněz (AML) a obezřetnostní regulace (CRR/CRD).
PROGRAM SEMINÁŘE:
8:45 – 9:00
Připojení k semináři
9:00 – 9:15
Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.
Ing. Sylvie Heidlerová Ředitelka Business Continuity s.r.o.
9:15 – 10:45
Novela AML zákona
Mgr. Michaela Hladká, Ph.D.
zástupkyně ředitele Analytického odboru
Finanční analytický úřad
• Důvody změn AML zákona
◦ Legislativní reakce na V. AML směrnici
◦ Zapracování vybraných doporučení z hodnocení ČR Výborem MONEYVAL ve věci implementace Doporučení FATF
• Rozšíření okruhu povinných osob a omezení s tímto statutem spojených
• Změna procesu identifikace a kontroly klienta
◦ Revize identifikace kontrolní platbou
◦ Zavedení nových způsobů distanční identifikace
◦ Revize úpravy zjednodušené identifikace a kontroly klienta
◦ Zesílená identifikace a kontrola klienta
◦ Zákaz přebírání identifikace, jež byla provedena nedostatečně spolehlivými metodami
• Reforma správního trestání
• Úprava působnosti a pravomoci dozorčích úřadů
• Změny údajů shromažďovaných v centrální evidenci účtů
• Zpřesnění právní úpravy v hazardních hrách
10:45 – 11:00
Přestávka na kávu
11:00 – 12:30
Trestněprávní nástroje boje proti legalizaci výnosů z trestné činnosti včetně prezentace případových studií
kpt. Mgr. Michal Šmíd
metodik pro problematiku finančního šetření a legalizaci výnosů z trestné činnosti
Národní centrála proti organizovanému zločinu SKPV Policie ČR
• Skutková podstata trestného činu legalizace výnosů z trestné činnosti (ve znění zákonů č. 287/2018 Sb. a č. 333/2020 Sb.)
◦ vymezení pojmů nástroje TČ a výnosů z TČ (bezprostřední a zprostředkovaný) v obecné části trestního zákoníku
◦ základní a kvalifikované skutkové podstaty § 216 a § 217 TZ
◦ kvalifikované skutkové podstaty § 216 a § 217 TZ
◦ ukládání trestních sankcí
◦ judikatura
• Evropské právo
◦ Směrnice o boji vedeném trestněprávní cestou proti praní peněz (2018/1673 ze dne 23.10.2018)
◦ Směrnice o stanovení pravidel k usnadňování používání finančních a dalších informací k prevenci, odhalování, vyšetřování či stíhání určitých trestných činů (2019/1153 ze dne 20.6.2019)
• Praktický pohled policejního orgánu na trestní postih legalizace výnosů z trestné činnosti
◦ spolupráce Policie ČR s Finančním analytickým úřadem
◦ provádění finančního šetření - zajišťování majetku pro účely trestního řízení
◦ typologie případů generujících největší výnosy z trestné činnosti
◦ obecný popis případů z praxe (případová studie)
12:30 – 13:30
Přestávka na oběd
13:30 – 15:30
AML a kryptoměny
Mgr. František Vinopal
Regulatory & Compliance lawyer
GPP & CO
• Právní úprava virtuální měny
◦ Co jsou kryptoměny z právního pohledu? A co kryptoaktiva?
◦ Úprava v rámci českého soukromého x veřejného práva
◦ Kryptoměny a FAÚ – od metodického pokynu až k jeho zrušení (2013 - 2017)
◦ Kryptoměny a ČNB – nepomáhat a neškodit (2014 - 2018)
◦ Kryptoměny a MF – implementujeme, nerušit ( Zákon o platebním styku 370/2017 a PSD2 / AML zákon a V. AML směrnice)
◦ Mezinárodní legislativa a regulace (Doporučení FATF k virtuálním aktivům a k nim spojeným službám z 2018 - 2019 a jiné “softlaw“)
• Rizika asociovaná s virtuálními měnami
◦ Trestněprávní rizika (s důrazem na AML/CFT rizika, kryptoměnové trestné činy a ohrožování oběhu tuzemských peněz)
◦ Soukromoprávní rizika (s důrazem na veřejné nabízení kryptoměn a ochranu investorů / spotřebitele)
• V. AML směrnice a možnosti mitigace AML/CFT rizik
◦ Customer due diligence
◦ Monitorování transakcí
◦ Uchovávání záznamů
• Budoucnost kryptoměn a očekávaný vývoj jejich regulace
◦ Požadavky na transparentnost a zveřejňování při vydávání kryptoaktiv a jejich přijetí k obchodování
◦ Povolování poskytovatelů služeb souvisejících s a dohled nad nimi
◦ Provoz, organizaci a řízení a poskytovatelů služeb souvisejících s kryptoaktivy
◦ Pravidla o ochraně spotřebitele při vydávání, obchodování, směně a úschově kryptoaktiv
◦ Opatření k zabránění zneužívání trhu a tím zajištění integrity trhů s kryptoaktivy.
Účastnický poplatek: 10.500 Kč + 21% DPH
Slevy:
Sleva za včasné přihlášení a zaplacení účastnického poplatku: 500 Kč
nejpozději 10 kalendářních dní před konáním akce (rozhodné je datum připsání účastnického poplatku na náš účet)
Množstevní: (dle počtu účastníků z jedné firmy na 1 akci)
2 kolegové z jedné firmy: sleva 1.000 Kč pro každého
3 a více kolegů z jedné firmy: sleva 1.500 Kč pro každého
Věrnostní: (účast 1 osoby na více akcích v kalendářním roce)
2. akce: sleva 500 Kč
3. akce: sleva 1.000 Kč
Všechny slevy lze uplatnit při objednání semináře/konference v poznámce přihlášky.
Jednotlivé slevy je možné sčítat.
Všeobecné obchodní podmínky společnosti Business Continuity s. r. o.