Evropský AML legislativní balíček
čt 12. 1.
|Pentahotel Prague
• Hlavní aspekty balíčku a AMLA • Nařízení AML/CFT a návrh 6. AML směrnice • MICA
Datum a místo konání
12. 1. 2023 8:45 – 16:00
Pentahotel Prague , Sokolovská 112, Karlín, 186 00 Praha-Praha 8, Česko
O události
PŘEDNÁŠEJÍCÍ:
Mgr. Markéta Hlavinová
Ředitelka právního odboru
Finanční analytický úřad
Mgr. Markéta Hlavinová působí od roku 1999 na Finančním analytickém úřadu, kde se v minulosti věnovala problematice mezinárodní spolupráce a kontroly povinných osob. Od roku 2016 pracuje v Právním odboru FAÚ, v současné době jako ředitelka, odpovědná mj. za oblast legislativy. Věnuje se přednáškové činnosti (téma Zákon o praní špinavých peněz a financování terorismu a jeho očekávané změny od r. 2021, opatření proti praní špinavých peněz, financování terorismu a uplatňování mezinárodních sankcí v ČR aj).
Mgr. Viktor Kabeš
Právník
Finanční analytický úřad
Mgr. Viktor Kabeš vystudoval Právnickou fakultu Univerzity Karlovy. Od roku 2017 pracuje na FAÚ. Zaměřuje se na problematiku nových platebních služeb, virtuálních aktiv, skutečného majitele, ochrany osobních údajů a elektronické identifikace. Podílel se na přípravě návrhu zákona č. 527/2021 Sb., představujícího zatím poslední velkou novelu AML zákona, a zákona č. 49/2020 Sb., jímž byly upraveny tzv. bankovní prostředky elektronické identifikace.
V současné době se účastní vyjednávání AML balíčku, zahrnujícího návrh AML nařízení, návrh 6. AML směrnice, návrh novely nařízení o informacích doprovázejících převody peněžních prostředků a některých kryptoaktiv a návrh nařízení, kterým se zřizuje Orgán pro boj proti praní peněz a financování terorismu.
Mgr. František Vinopal
Regulatory & Compliance lawyer
GPP & CO
Mgr. František Vinopal se specializuje především na oblast regulace finančních služeb v návaznosti na využití moderních technologií, finančních trhů, kryptoměn a korporátního práva.
Poradenství poskytuje jak FinTech a kryptoměnovým společnostem, tak i etablovaným subjektům působícím na finančním trhu (banky, platební instituce a instituce elektronických peněz).
František se podílel na implementačních projektech nových regulatorních požadavků dopadajících na banky a další finanční instituce. Poskytoval poradenství bankovním i nebankovním subjektům týkající se jejich vnitřní organizace, předpisů a procesů, včetně přípravy a analýzy smluvní dokumentace. Má cenné zkušenosti s přípravou přijetí cenných papírů významné české banky k obchodování na Burze cenných papírů Praha.
Dále vedl regulatorní projekty pro oblast ochrany osobních údajů (GDPR), platebních služeb (PSD), praní špinavých peněz (AML) a obezřetnostní regulace (CRR/CRD).
PROGRAM SEMINÁŘE:
8:45 – 9:00
Registrace účastníků
9:00 – 9:15
Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.
Ing. Sylvie Heidlerová Ředitelka Business Continuity s.r.o.
9:15 – 10:45
Hlavní aspekty balíčku a AMLA
Mgr. Markéta Hlavinová Ředitelka právního odboru Finanční analytický úřad
Hlavní aspekty balíčku
Řešení roztříštěnosti na vnitrostátní úrovni
Posílení dohledu na úrovni EU
Lepší koordinace finančních zpravodajských jednotek
Očekávaný časový harmonogram
Úřad proti praní špinavých peněz a jeho zodpovědnosti
Tvorba jednotného systému dohledu pro celou unii
Dodržování pravidel a požadavků jednotlivých evropských směrnic a nařízení v oblasti AML
Přímé sledování operací nejrizikovějších finančních institucí (u nichž hrozí nelegální operace)
Periodická hodnocení orgánů dohledu v oblasti financí a vzájemná hodnocení nefinančních dohlížitelů
Vydávání regulačních a prováděcích technických standardů (včetně pokynů a doporučení)
10:45 – 11:15
Přestávka na kávu
11:15 – 12:45
Nařízení AML/CFT a 6. AML směrnice
Mgr. Viktor Kabeš Právník Finanční analytický úřad
Nařízení AML/CFT
Rozšíření okruhu povinných osob
Opatření CDD uplatňovaná povinnými osobami na celém vnitřním trhu EU
Politika ve vztahu k vysoce rizikovým třetím zemím
Pětiletý cyklus aktualizace klientských dat
Outsourcing
Institut skutečného majitele – ovládání prostřednictvím vlastnického podílu x ovládání jinými prostředky
Ochrana osobních údajů a archivační povinnost
Přesnější požadavky na povinné osoby týkající se povinnosti zavést vnitřní směrnice k identifikaci a hodnocení rizik v oblasti AML/CFT na základě přístupu založeného na riziku (risk-based approach)
6. AML směrnice
Okruh národních povinných osob
Národní hodnocení rizik a nadnárodní hodnocení rizik
Registry skutečných majitelů
Úprava registrů skutečných majitelů, bankovních účtů a nemovitostí
Nová ustanovení týkající se finančních zpravodajských jednotek
Správní dozor
12:45 – 14:00
Společný oběd
14:00 – 15:30
MiCA (Nařízení o trzích s kryptoaktivy)
Mgr. František Vinopal Regulatory & Compliance lawyer GPP & CO
Co vše je považováno podle MiCA za kryptoaktiva a která budou regulována
Regulace vydavatelů kryptoaktiv a regulace poskytovatelů souvisejících služeb
Autorizační řízení u ČNB pro vydavatele kryptoaktiv a poskytovatele určitých služeb s kryptoaktivy
Zprostředkovatel převodu x poskytovatel služby x převodce x příjemce
Povinnost uvádět doprovodné informace o převodci a příjemci při převodu virtuálních aktiv
Jaké informace musí být připojeny k transakci a jak se ověřuje správnost doprovodných informací
Převod kryptoaktiv mezi účty x převod mezi peněženkami x prostředí DLT
Kdy je zprostředkovatel převodu na straně příjemce povinen transakci neprovést a kryptoaktiva vrátit nebo zadržet a kdy podat oznámení o podezřelém obchodu
Povinnost uchovávat informace o transakci
Sankce za porušování povinnostíchain budoucností prevence podvodů?
15:35 - 16:00
Diskuze k tématu: MiCA
Mgr. František Vinopal Regulatory & Compliance lawyer GPP & CO
Účastnický poplatek: 11.500 Kč + 21% DPH
Slevy:
Sleva za včasné přihlášení a zaplacení účastnického poplatku: 500 Kč
nejpozději 10 kalendářních dní před konáním akce (rozhodné je datum připsání účastnického poplatku na náš účet)
Množstevní: (dle počtu účastníků z jedné firmy na 1 akci)
2 kolegové z jedné firmy: sleva 1.000 Kč pro každého
3 a více kolegů z jedné firmy: sleva 1.500 Kč pro každého
Věrnostní: (účast 1 osoby na více akcích v kalendářním roce)
2. akce: sleva 500 Kč
3. akce: sleva 1.000 Kč
Všechny slevy lze uplatnit při objednání semináře/konference v poznámce přihlášky.
Jednotlivé slevy je možné sčítat.
Všeobecné obchodní podmínky společnosti Business Continuity s. r. o.