čt 03. 11.
|Pentahotel Prague
AML fokus
• Správní dozor nad plněním povinností AML zákona a změny v oblasti správního trestání od 1. 1. 2021 • Praktické otázky evidence skutečných majitelů se zaměřením na novelu zákona o ESM • Využití umělé inteligence (AI) v AML transakčním monitoringu
Datum a místo konání
03. 11. 2022 8:45 – 16:00
Pentahotel Prague , Sokolovská 112, Karlín, 186 00 Praha-Praha 8, Česko
O události
PŘEDNÁŠEJÍCÍ:
Mgr. Filip Hofman
Kontrolor a specialista řízení rizik v oblasti AML
Finanční analytický úřad
Mgr. Filip Hofman působí od listopadu 2019 na Finančním analytickém úřadě na pozici kontrolora a specialisty řízení rizik v oblasti AML a má mimo jiné na starosti i vedení správních řízení.
Do října roku 2019 pracoval jako bezpečnostní analytik Národního bezpečnostního úřadu a Národní úřadu pro kybernetickou a informační bezpečnost, kde analyzoval a zaujímal stanoviska k různým materiálům z bezpečnostního a ekonomického hlediska a prováděl metodickou činnost v oblasti ochrany utajovaných informací.
Mgr. Adam Hexner
Vrchní ministerský rada
oddělení civilního práva hmotného legislativního odboru
Ministerstvo spravedlnosti ČR
Adam Hexner je absolventem Právnické fakulty Univerzity Karlovy (2009–2015). Od roku 2015 působí v oddělení civilního práva legislativního odboru Ministerstva spravedlnosti ČR. Zabývá se různými oblastmi soukromého práva hmotného. Specializuje se dále pak na problematiku veřejných rejstříků, evidenci svěřenských fondů a evidenci skutečných majitelů.
Ing. Teo Filip
Manažer týmu Prevence a detekce
Česká spořitelna
Teo Filip se dlouhodobě věnuje oblasti operačních rizik a finanční kriminality. Působí zejména v datové oblasti, píše databázové skripty na detekci podvodů a přibližuje bankovní data ostatním kolegům v pochopitelné formě. Úzce spolupracuje s týmem AML. Vytvořil několik datových nástrojů na detekci transakčních a úvěrových podvodů. Podílel se na tvorbě pokročilého modelu AML transakčního monitoringu. V České spořitelně vede tým Prevence a detekce finanční kriminality, který zároveň poskytuje datovou podporu pro AML a Compliance.
Vystudoval obor Bankovnictví a pojišťovnictví na Vysoké škole ekonomické v Praze.
PROGRAM SEMINÁŘE:
8:45 – 9:00
Registrace účastníků
9:00 – 9:15
Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.
Ing. Sylvie Heidlerová Ředitelka Business Continuity s.r.o.
9:15 – 10:45
Správní dozor nad plněním povinností AML zákona a změny v oblasti správního trestání od 1. 1. 2021
Mgr. Filip Hofman Kontrolor a specialista řízení rizik v oblasti AML Finanční analytický úřad
● Výkon správního dozoru - primární dozorčí úřad (FAÚ) a sektorové dozorčí úřady (ČNB, celní úřady, ČOI, profesní komory)
● Subsidiární pravomoc FAÚ v případě nečinnosti komory
● Průběh kontrol (zahájení, vzorek klientů, rizikově orientovaný přístup, kontrolní protokol, námitky, ukončení)
● Zahájení a průběh řízení o přestupku (příkaz, odpor, rozhodnutí, odvolání)
● Skutkové podstaty přestupků podle AML zákona [základní a kvalifikované (tj. přestupky spáchané závažně, opakovaně nebo soustavně)]
● Zvýšení sankcí, které je možné udělit pachateli přestupku podle části 6. AML zákona a rozšíření druhů ukládaných trestů
● Podnět k odnětí oprávnění k podnikatelské činnosti nebo k uložení sankce
10:45 – 11:15
Přestávka na kávu
11:15 – 12:45
Praktické otázky evidence skutečných majitelů se zaměřením na novelu zákona o ESM
Mgr. Adam Hexner
Vrchní ministerský rada
oddělení civilního práva hmotného legislativního odboru
Ministerstvo spravedlnosti ČR
● Vymezení skutečného majitele a změny dle novely
o Důvody a východiska novely
o Materiální, formální a náhradní definice
o Vlastnictví nebo kontrola
o Zrušení pojmů koncový příjemce a osoba s koncovým vlivem
o Praktické důsledky novely
● Evidenční povinnost a zrušení některých výjimek z evidenční povinnosti dle novely
o Omezení výjimek
o Nový materiální test absence skutečného majitele
o Rozhodování soudu o absenci skutečného majitele (nový § 33a)
● Zápis do evidence a změny v automatických průpisech dle novely
o Rozšíření automatického průpisu na další subjekty
o Změny v propočtech
o Průpis náhradních skutečných majitelů
● Přechodná ustanovení k novele
o Přeznačení zapsaných údajů
o Zajištění automatických průpisů
● Zapisované skutečnosti
o Změny v návrhových formulářích
● Řešení nesrovnalostí
o Oznamovací povinnost
o Řízení o nesrovnalostech
● Sankce za porušení evidenční povinnosti
● Přístup do evidence
12:45 – 14:00
Společný oběd
14:00 – 15:30
Využití umělé inteligence (AI) v AML transakčním monitoringu
Ing. Teo Filip Manažer týmu Prevence a detekce Česká spořitelna, a.s.
● Nástroje transakčního monitoringu, jejich výhody a nevýhody
● Jednoduchá pravidla
o Pokročilá pravidla a scénáře
o Profily a jejich tvorba
o Pokročilé modely
● Tvorba pokročilého modelu (AI)
o Lidé, prostředí a nástroje
o Cíl modelu
o Dohled
o Příprava dat
o Volba modelu
o Trénování
o Testování
o Výsledky modelu
o Zobrazení výsledků (alertů)
● Specifika prediktivních modelů
o Důvěryhodnost modelu
o Srozumitelnost výsledků
o Adaptace modelu na změny
o Použití externích vstupů
o Schopnost detekovat anomálie
o Etický rozměr
o Použití v on-line monitoringu
15:35 – 16:00
Diskuze k tématu: Využití umělé inteligence (AI) v AML transakčním monitoringu
Ing. Teo Filip Manažer týmu Prevence a detekce Česká spořitelna
Účastnický poplatek: 11.500 Kč + 21% DPH
Slevy:
Sleva za včasné přihlášení a zaplacení účastnického poplatku: 500 Kč
nejpozději 10 kalendářních dní před konáním akce (rozhodné je datum připsání účastnického poplatku na náš účet)
Množstevní: (dle počtu účastníků z jedné firmy na 1 akci)
2 kolegové z jedné firmy: sleva 1.000 Kč pro každého
3 a více kolegů z jedné firmy: sleva 1.500 Kč pro každého
Věrnostní: (účast 1 osoby na více akcích v kalendářním roce)
2. akce: sleva 500 Kč
3. akce: sleva 1.000 Kč
Všechny slevy lze uplatnit při objednání semináře/konference v poznámce přihlášky.
Jednotlivé slevy je možné sčítat.
Všeobecné obchodní podmínky společnosti Business Continuity s. r. o.