top of page

AML Best Practice

st 09. 9.

|

pentahotel Prague

• Prevence a detekce praní špinavých peněz v bankách • Transakční monitoring • Vyšetřování praní špinavých peněz v bance

Zakázat přihlašování
Zobrazit další události

Datum a místo konání

09. 9. 2020 8:45 – 16:00

pentahotel Prague, Sokolovská 112, 186 00 Karlín, Česko

O události

 

PŘEDNÁŠEJÍCÍ:

 

 Mgr. Irena Pašková

Metodik týmu AML a mezinárodní sankce 

Česká Spořitelna, a.s.

Irena Pašková je absolventem Policejní akademie v Praze (bakalářský program - Bezpečnostně právní studia

a magisterský program - Policejní management a kriminalistika).

Od roku 1997 - 2017 pracovala v ozbrojených bezpečnostních sborech ČR. 

1997-2006 Policie české republiky - Okresní ředitelství Praha západ, Národní ústředna interpolu Praha - pátrání po motorových vozidlech

2006-2017 Zpravodajská služba (ochrana utajovaných informací, organizovaný zločin).

2018 - květen 2019 Finanční analytický úřad (vedení kontrol a správních řízení povinných osob)

červen 2019 - doposud Česká spořitelna a.s., metodik týmu AML a mezinárodní sankce 

Ing. Milan Zmítko          

Lead Compliance Advisor            

Československá obchodní banka, a.s.

Absolvent Národohospodářské fakulty VŠE magisterského programu Ekonomická analýza s vedlejší specializaci Měnová politika a bankovnictví. Od roku 2017 jsem členem ACAMS komunity a držitelem certifikátu CAMS.

Od roku 2013 do současnosti pracuji v ČSOB na různých pozicích v rámci Compliance útvaru se zaměřením na problematiku AML, Operačních rizik a Fraud prevenci. V pozici AML investigátora jsem byl zodpovědný za vyšetřovaní a hlášeni podezřelých obchodů na FAU a nastavení samotného AML transakčního monitoringu v ČSOB bance. Následně v pozici Compliance Advisora jsem byl zodpovědný za implementaci regulatorních požadavku a skupinových pravidel, poradenství v rámci projektů a v neposlední řadě za provádění kontrolní činnosti. Oblasti specializace jsou KYC, AML transakční monitoring a AML problematika v korespondenčním bankovnictví. Od roku 2019 jsem zodpovědný za vedení týmu AML Compliance Advisory v ČSOB.

JUDr. Petr Barák

Vedoucí oddělení řízení operačních rizik a AML

Air Bank, a.s.

Od 1.11.2011 zastává pozici Vedoucí oddělení pro řízení operačních rizik a AML u společnosti Air Bank, a.s.. Předtím byl odpovědný za oblast prevence interních podvodů, prevence legalizace výnosů pocházejících z trestné činnosti a boje s mezinárodním terorismem a dodržování pravidel kontroly mezinárodního obchodu ve společnostech GE Money Česká republika. Ve společnosti působil více než 15 let a za tuto dobu měl možnost se podílet na mnoha šetřeních různých typů externích i interních podvodů a vedl projekty, zaměřené na prevenci a detekci podezřelého chování klientů a zaměstnanců.

Od roku 2004 působí v pozici předsedy Komise pro bankovní a finanční bezpečnost České bankovní asociace kde se podílí na vytváření a aktualizaci bankovních standardů, zaměřených na oblast bankovní bezpečnosti a dále zastupuje Českou bankovní asociaci na jednáních Evropské bankovní federace vztahujících se k bezpečnostní problematice a problematice legalizace výnosůz trestné činnosti.

V minulosti absolvoval celou řadu různých typů bezpečnostních školení, seminářů a pracovních stáží a to jak v České republice, tak i v zahraničí (Spojené státy,Thajsko,Belgie,Rakousko). Petr je členem Asociace Anti-Money Laundering Specialistů (ACAMS).

PROGRAM SEMINÁŘE:

8:45 – 9:00

Registrace účastníků

 

 9:00 – 9:15

Zahájení semináře. Definování cílů semináře a témat k diskuzi.

 Ředitelka          Ing. Sylvie Heidlerová            Business Continuity s.r.o.

 

 9:15 – 10:45

Prevence a detekce praní špinavých peněz v bankách

           Metodik týmu AML a mezinárodní sankce          Mgr. Irena PaškováČeská Spořitelna, a.s.

•  AML program v bance v detailech

•  Nejdůležitější kontrolní a řídící procesy

   ◦ Hodnocení rizik

   ◦ Identifikace klienta 

   ◦ Riziková klasifikace klienta

   ◦ Kontrola klienta       

    ◦ Identifikace skutečného majitele – jak postupovat

   ◦ Systém vnitřních zásad a školení zaměstnanců

•  Postupy pro detekci podezřelých obchodů a jejich hlášení

   ◦ Oznámení podezřelého obchodu 

   ◦ Odklad splnění příkazu klienta v praxi

•  Nejlepší praktiky pro monitoring a reporting

•  Jak lépe zabezpečit nové produkty a služby proti praní špinavých peněz 

•  Audit AML systému – zkušenosti z auditů a zavádění doporučení

 10:45 – 11:15

Přestávka na kávu

 11:15 – 12:45

Transakční monitoring

Lead Compliance Advisor             Ing. Milan Zmítko           Československá obchodní banka, a.s.

•   Rizikově založený přístup

   ◦ Hodnocení AML rizik a transakční monitoring 

   ◦ Klasifikace rizik a rizikové kategorie

   ◦ Monitoring dle rizikového profilu

•   Požadavky na transakční monitoring

   ◦ Automatická identifikace podezřelého chování v reálném čase nebo retrospektivně

   ◦ Monitorovací scénaře vycházející z business modelu a rizikového profilu

    ◦ Příklady monitorovacích scénářů – RET, SME/CORP, Banky – vostro účty, speciální scénáře     zaměřené na rizikové produkty

   ◦ Snadné úpravy stávajících scénářů a konfigurace nových scénářů

   ◦ Sankční screening, screening blacklistů

•   Konfigurace monitorovacích scénářů

   ◦ Definice normálního x podezřelého chování 

   ◦ Příklady efektivních a neefektivních scénářů

   ◦ Minimalizace false positive a zbytečných alertů

    ◦ Umělá inteligence v transakčním monitoringu – Data driven monitoring

•   Řízení alertů a rozhodování

   ◦ Analýza transakcí a identifikace podezřelého chování

   ◦ Vyšetřování

   ◦ Klasifikace, eskalace, oznámení 

   ◦ Zastavení vysoce rizikových transakcí

•  Testování a vyladění výkonu

 12:45 – 14:00

Společný oběd.

 14:00 – 15:30

Vyšetřování praní špinavých peněz v bance

            Vedoucí oddělení řízení operačních rizik a AML                  JUDr. Petr BarákAir Bank, a.s.

•   Vyhodnocení podezřelé transakce

    ◦ praní peněz prostřednictvím off-shore korporací

    ◦ zneužití identity

   ◦ opakované transfery mezi bankovními účty

    ◦ nadlimitní hotovostní transakce

   ◦ CEO/CFO fraudy

   ◦ karuselové obchody

   ◦ digitální měny

•   Provedení hloubkové kontroly klienta

   ◦ za jakým účelem je obchod prováděn

   ◦ z jakých zdrojů pocházejí peněžní prostředky klienta 

   ◦ posouzení, zda prováděné obchody odpovídají profilu klienta

•  Neuskutečnění obchodu /odklad splnění příkazu klienta 

•  Zajištění důkazů a uchovávání stop po přesunech finančních prostředků

•  Speciální vyšetřovací techniky a taktiky

•  Zamezení pokračování praní špinavých peněz

•  Spolupráce s FAÚ

•  Příklady AML rizik v bankovní praxi 

 15:35 - 16:00

Diskuze k tématu: Vyšetřování praní špinavých peněz v bance

            Vedoucí oddělení řízení operačních rizik a AML                 JUDr. Petr BarákAir Bank, a.s.

10.500 Kč + 21% DPHÚčastnický poplatek:

 

Slevy:

Sleva za včasné přihlášení a zaplacení účastnického poplatku: 500 Kč

nejpozději 10 kalendářních dní před konáním akce (rozhodné je datum připsání účastnického poplatku na náš účet)

(dle počtu účastníků z jedné firmy na 1 akci) Množstevní:

2 kolegové z jedné firmy: sleva 1.000 Kč pro každého

3 a více kolegů z jedné firmy: sleva 1.500 Kč pro každého

(účast 1 osoby na více akcích v kalendářním roce)Věrnostní:

2. akce:  sleva 500 Kč

3. akce:  sleva 1.000 Kč

 

Všechny slevy lze uplatnit při objednání semináře/konference v poznámce přihlášky. 

Jednotlivé slevy .je možné sčítat

 Všeobecné obchodní podmínky společnosti Business Continuity s. r. o.

Share This Event

15 let excelence ve vzdělávání

  • 15 let profesionálního vzdělávání v oblastech AML/KYC, Fraud Risk Managementu a BCP, kde poskytujeme praktické znalosti a zkušenosti a sdílíme Best Practice.

  • 15 let se k nám účastníci našich seminářů pravidelně vracejí a další přicházejí na základě doporučení svých kolegů.

  • 15 let vytváříme semináře, které Vás baví.

O NÁS

  • Jsme leadery na českém trhu ve vzdělávání v oblasti AML a Fraud Risk Managementu

  • Účast na našich seminářích splňuje požadavky na průběžné odborné vzdělávání (Continuing professional education - CPE) pro mezinárodní certifikace CFE, ACCA, CIA.

KONTAKT 

Ing. Sylvie Heidlerová

Telefon:  +420 605 591 383

E-mail: sylvie.heidlerova@business-continuity.cz

bottom of page